Có những nguyên tắc hành nghề chứng khoán nào?

Chứng khoán và thị trường chứng khoán hoạt động theo bốn nguyên tắc được pháp luật quy định trong Luật chứng khoán. Cụ thể theo Điều 5 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định có 4 nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm:

“Điều 5. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

1. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân.

2. Công bằng, công khai, minh bạch.

3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.”

Xem thêm: Có những nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào?

Để hành nghề chứng khoán ngoài việc đáp ứng các nguyên tắc chung nêu trên thì người hành nghề chứng khoán cần phải đáp ứng các nguyên tắc riêng sau đây:

Theo Khoản 2 Điều 216 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định cụ thể về nguyên tắc hành nghề chứng khoán như sau:

- Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán;

Môi giới chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Cụ thể: Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện theo quy định để cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Khi đã được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;

Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong các chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện theo quy định để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính. Và khi đã được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.

- Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là một trong các chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện theo quy định để cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Và người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ) và có chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

CAM KẾT DỊCH VỤ
  • Đồng hành cùng Thân chủ.
  • Phương án tốt, giải pháp hay.
  • Bảo mật - Uy tín - Tin cậy - Chi phí thấp - Hiệu quả cao.
  • Dịch vụ pháp lý tốt số 2 tại Việt Nam.
  • Cam kết HOÀN TIỀN nếu thực hiện dịch vụ không thành công.

Cảm ơn quý vị và các bạn đã tin tưởng Luật Hoàng Anh, nếu có thắc mắc muốn giải đáp hãy liên hệ ngay cho chúng tôi.

Tổng đài tư vấn pháp luật

Gửi câu hỏi Đặt lịch hẹn

CÔNG TY LUẬT HOÀNG ANH

Dịch vụ Luật Sư uy tín hàng đầu tại Hà Nội.

Số 2/84 - Trần Quang Diệu - Phường Ô Chợ Dừa - Quận Đống Đa - TP Hà Nội

Email: luatsu@luathoanganh.vn

Tin liên quan

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là gì?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 20/09/2021

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là gì?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 20/09/2021

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là gì?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 20/09/2021

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Quy định chung về người hành nghề chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 20/09/2021

Quy định chung về người hành nghề chứng khoán

Công ty quản lý quỹ và nhân viên của công ty quản lý quỹ bị hạn chế những hoạt động nào?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ và nhân viên của công ty quản lý quỹ theo Điều 11 Thông tư 99/2020/TT-BTC

Điều kiện thành lập quỹ đại chúng là gì? Quỹ đại chúng bị hạn chế những hoạt động gì?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Điều kiện thành lập quỹ đại chúng, hạn chế đối với quỹ đại chúng theo Điều 110 Luật chứng khoán 2019