Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán. Vậy điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm các điều kiện nào? GỌI NGAY tới 0908308123 để được cung cấp dịch vụ luật sư riêng tư vấn pháp luật liên quan đến chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc tìm hiểu các thông tin pháp lý cần thiết trong nội dung bài viết dưới đây. 

Căn cứ pháp lý

- Luật chứng khoán 2019;

- Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;

- Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.Công ty tài chính.

Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là gì? 

Theo Điểm b Khoản 1 Điều 97 Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:

“Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:

a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;

b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;

c) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.”

Như vậy, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong các chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện chung và điều kiện về thi sát hạch để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính. Theo đó, người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;

Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Theo Khoản 2 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định điều kiện chung để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân như sau:

“Điều 213. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.”

Cụ thể gồm các điều kiện sau:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

- Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.

Thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về điều kiện dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính như sau:

- Người dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hoàn thành các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc có các văn bằng được phép miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đăng ký dự thi sát hạch.

- Người nước ngoài có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán thì chỉ cần thi sát hạch phần pháp luật về chứng khoán của Việt Nam.

- Người dự thi sát hạch phải nộp hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch theo quy định và nộp đủ lệ phí dự thi sát hạch theo quy định. Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch bao gồm 

+ Giấy đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số IV Thông tư này).

+ Bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi, hai (02) phong bì có dán tem, ghi rõ họ tên, địa chỉ người nhận kết quả thi (đối với trường hợp đăng ký nhận kết quả thi bằng văn bản).

Trong vòng mười lăm (15) ngày kể từ ngày kết thúc đợt thi sát hạch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt kết quả thi sát hạch và thông báo trên trang thông tin điện tử của Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Hồ sơ đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

+ Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

+ Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

+ Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Lưu ý: Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

Trình tự, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán 

Bước 1: Chuẩn bị và nộp hồ sơ

Hồ sơ  được lập thành một (01) bộ nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện. Trường hợp gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản sao phải là bản sao có chứng thực hoặc bản sao được cấp từ sổ gốc. 

Bước 2: Tiếp nhận và xử lý hồ sơ

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 3: Nộp lệ phí và nhận chứng chỉ hành nghề

Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, người được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đã cấp.

Một số lưu ý khi cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

1. Lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Theo Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán, quy định: Lệ phí cấp Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 1.000.000 (một triệu) đồng/người.

3. Thời hạn của chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

Chứng chỉ hành nghề  phân tích tài chính được cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi chứng chỉ khi không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề; Thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Điều 12 và khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019;  Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

3. Xử phạt khi hành nghề phân tích tài chính mà không có chứng chỉ hành nghề

Theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện; bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp. 

Dịch vụ tư vấn về chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính 

Trường hợp chưa nắm rõ quy định pháp luật về chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hãy liên hệ ngay với Công ty Luật Hoàng Anh để được tư vấn MIỄN PHÍ và cung cấp dịch vụ theo yêu cầu. 

Các luật sư của Công ty Luật Hoàng Anh là những luật sư chuyên nghiệp, có nhiều năm kinh nghiệm hành nghề, sẽ TƯ VẤN TẬN TÂM - UY TÍN và đảm bảo  trực tiếp tiến hành thủ tục một cách nhanh chóng - hiệu quả.