khái niệm lưu ký chứng khoán theo Khoản 34 Điều 4 Luật chứng khoán 2019

MỤC LỤC

Do tính đặc thù trong tổ chức và hoạt động của thị trường chứng khoán nên việc cung cấp các dịch vụ hỗ trợ thị trường là rất cần thiết. Trong số các dịch vụ hỗ trợ thị trường lưu ký chứng khoán được xem là một loại hình dịch vụ phổ biến nhất và có vai trò quan trọng trong việc bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư tạo tiền đề cần thiết cho việc thực hiện các giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Theo Khoản 34 Điều 4 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định khái niệm lưu ký chứng khoán như sau:

“Điều 4. Giải thích từ ngữ

34. Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.”

Trên thị trường chứng khoán, hoạt động này chủ yếu hướng tới việc thỏa mãn nhu cầu bảo quản chứng khoán cho khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán, chẳng hạn như quyền sở hữu, quyền nhận cổ tức, quyền hưởng lãi chứng khoán... Đối với khách hàng là người có yêu cầu lưu ký chứng khoán, việc mua, gửi, bảo quản chứng khoán và thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán chỉ là những hành vi mang tính dân sự. Tuy nhiên, đối với các chủ thể có thẩm quyền cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán thì hoạt động này lại có tính chất như một nghề nghiệp thương mại, hơn nữa còn là nghề thương mại đặc thù và phải đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán với chính quyền trước khi thực hiện. Theo pháp luật hiện hành, lưu ký chứng khoán được ghi nhận là một trong số các loại hình nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán

Có thể hình dung nghiệp vụ lưu ký chứng khoán bao gồm các đặc trưng cơ bản sau đây:

- Thứ nhất, về chủ thể, hoạt động lưu ký chứng khoán có thể được tiến hành bởi những tổ chức kinh tế có đủ điều kiện tiến hành nghiệp vụ lưu ký chứng khoán. Theo pháp luật hiện hành, các chủ thể này bao gồm Trung tâm lưu ký chứng khoán, Công ty chứng khoán và Ngân hàng thương mại đã đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán với Ủy ban chứng khoán Nhà nước và được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp nhận là thành viên Lưu Ký chứng khoán.

- Thứ hai, về nội dung, hoạt động lưu ký chứng khoán bao gồm công việc chủ yếu như: nhận ký gửi chứng khoán của khách hàng để bảo quản; chuyển giao chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng; giúp khách hàng thực hiện các quyền của họ liên quan đến chứng khoán. Khi tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán bên lưu ký chứng khoán nhân danh mình trong quan hệ với khách hàng và phải chịu trách nhiệm pháp lý trực tiếp với khách hàng về những tổn thất cho khách hàng do hành vi có lỗi của mình gây ra. Tuy nhiên, xét trong mối quan hệ với người thứ 3, bên lưu ký chứng khoán có thể nhân dân khách hàng để thực hiện một số hành vi pháp luật về quyền lợi của chính khách hàng.

- Thứ ba, về hình thức, hoạt động lưu ký chứng khoán luôn được thực hiện thông qua hình thức pháp lý là hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán. Hợp đồng này được ký kết và thực hiện giữa phiêu lưu ký với khách hàng là các tổ chức cá nhân có yêu cầu lưu ký chứng khoán. Thông qua việc ký kết và thực hiện hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán, khách hàng không những được bảo đảm an toàn về tài sản cho mình mà còn được bên lưu ký thực hiện giúp các quyền liên quan đến chứng khoán trong thời gian lưu ký. Còn bên lưu ký có cơ hội cung ứng dịch vụ hỗ trợ khách hàng để được nhận tiền thù lao dịch vụ - phí dịch vụ lưu ký.

Qua sự phân tích trên đây có thể kết luận rằng bản chất của hoạt động lưu ký chứng khoán chính là hoạt động dịch vụ về chứng khoán và nghiệp vụ này luôn được thực hiện thông qua hình thức pháp lý là hợp đồng dịch vụ lưu ký chứng khoán.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

Luật sư NGUYỄN ĐÌNH HIỆP - Những con số biết nói

Với 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn pháp lý, Luật sư Nguyễn Đình Hiệp có sự am hiểu sâu sắc hệ thống pháp luật Việt Nam và triển khai thành công rất nhiều các vụ việc như:

Tư vấn mở chuỗi kinh doanh nhượng quyền thương mại

Tư vấn cấp Giấy phép viễn thông cho doanh nghiệp Việt Nam

Tư vấn pháp lý thường xuyên cho các doanh nghiệp Việt Nam, Trung Quốc, Hàn Quốc. Tiêu biểu như Công ty CP Tập đoàn Bình Minh, Công ty CP DV Viễn thông Hải Phòng

Tư vấn, xử lý thu hồi công nợ và khởi kiện/khởi tố các đối tượng có nợ khó đòi

Tư vấn pháp lý đầu tư, giấy phép, chuyển nhượng các dự án khoáng sản. Tiêu biểu như Dự án khai thác Khoáng sản của Công ty khoáng sản An Vượng tại huyện Đà Bắc tỉnh Hoà Bình (50ha).

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư mở rộng sản xuất. Tiêu biểu như Dự án sản xuất 50 triệu sản phẩm điện tử thanh toán Công ty TNHH ST Vina (Hàn Quốc); Dự án mở rộng quy mô sản xuất của Công ty TNHH RFTech Việt Nam lên 20 triệu đô la Mỹ;

Tư vấn hợp đồng chuyển giao công nghệ và thực hiện thủ tục đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ (hầu hết là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài)

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư bất động sản. Tiêu biểu như Dự án khu nghỉ dưỡng tại Vịnh Lan Hạ, thành phố Hải Phòng (30ha); Khu du lịch sinh thái và nghỉ dưỡng Avana Mai Chau Hideway, tỉnh Hòa Bình (32ha)

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp 100% vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam trong các lĩnh vực. Tiêu biểu như Dự án nhà máy sản xuất của Công ty Mass Well Limited, Công ty Modern Shine Limited tại Trung tâm công nghiệp GNP Yên Bình

300

Tư vấn hồ sơ công bố sản phẩm, hồ sơ phòng cháy chữa cháy, hồ sơ an toàn vệ sinh thực phẩm, đăng ký mã số mã vạch, đăng ký/thông báo website…

500

Tư vấn bảo hộ nhãn hiệu (thương hiệu), quyền tác giả, sáng chế

700

Tư vấn, thực hiện các thủ tục, giấy phép con như: Giấy phép lao động cho người nước ngoài, cấp phép tạm trú cho người nước ngoài, Giấy phép trung tâm ngoại ngữ, Giấy phép ngành dược, Giấy phép quảng cáo…

2000

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp mới, chi nhánh, văn phòng đại diện trên cả nước; các thủ tục thay đổi đăng ký doanh nghiệp trên cả nước

3000

Tư vấn các vụ việc ly hôn, chia tài sản, quyền nuôi con; chia thừa kế; tranh chấp đất đai; tố tụng dân sự, tố tụng hình sự và tố tụng hành chính.

Chat ngay Gọi ngay Hồ sơ năng lực

Dịch vụ pháp lý