Hình phạt cấm huy động vốn được áp dụng đối với chủ thể nào? Các hình thức bị cấm huy động vốn là gì? Và tại sao pháp luật lại cấm chủ thể huy động vốn.

1. Căn cứ pháp lý

Điều 81 Bộ luật Hình sự số 100/2015/QH13 ngày 27/11/2015 ngày 27/11/2015 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hình sự số 12/2017/QH14 ngày 26/06/2017 (sau đây gọi tắt là Bộ luật hình sự) quy định hình phạt cấm huy động vốn như sau:

“Điều 81. Cấm huy động vốn

1. Cấm huy động vốn được áp dụng khi xét thấy nếu để pháp nhân thương mại bị kết án huy động vốn thì có nguy cơ tiếp tục phạm tội.

2. Các hình thức cấm huy động vốn bao gồm:

a) Cấm vay vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc quỹ đầu tư;

b) Cấm phát hành, chào bán chứng khoán;

c) Cấm huy động vốn khách hàng;

d) Cấm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước;

đ) Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản.

3. Tòa án quyết định áp dụng một hoặc một số hình thức cấm huy động vốn quy định tại khoản 2 Điều này.

4. Thời hạn cấm huy động vốn là từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật.”

2. Nội dung hình phạt cấm huy động vốn

Huy động vốn là hành vi thường thấy đối với pháp nhân thương mại bởi việc sản xuất, làm ăn, buôn bán cần có một số vốn nhất định. Việc huy động vốn thường để cho pháp nhân thương mại có thể mở rộng quy mô hoạt động hoặc đơn giản là để nghiên cứu sản xuất một mặt hàng, một dịch vụ nào đó.

Cấm huy động vốn là hình phạt bổ sung được áp dụng khi xét thấy nếu để pháp nhân thương mại bị kết án huy động vốn thì có nguy cơ tiếp tục phạm tội. Sở dĩ quy định như vậy vì nếu không được huy động vốn, pháp nhân thương mại không đủ khả năng tài chính để chi trả cho hành vi phạm tội. Ví dụ pháp nhân thương mại phạm tội theo Điều 194 (tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh), nếu không có vốn, pháp nhân không có đủ khả năng tài chính để mua nguyên vật liệu sản xuất thuốc giả hoặc cũng không đủ khả năng tài chính để mua thêm thuốc giả về bán.

Điều 81 quy định 05 hình thức cấm huy động vốn như sau:

a) Cấm vay vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc quỹ đầu tư;

b) Cấm phát hành, chào bán chứng khoán;

c) Cấm huy động vốn khách hàng;

d) Cấm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước;

đ) Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản.

Như vậy, nếu chủ sở hữu hoặc người đại diện hợp pháp của pháp nhân thương mại tự bỏ tiền đầu tư vào pháp nhân thương mại của mình hoặc huy động nguồn vốn từ bạn bè, người thân thì không thuộc hình thức cấm huy động vốn.

Tòa án có thể cấm pháp nhân huy động vốn tất cả 05 hình thức nêu trên hay 1 hoặc một vài hình thức nêu trên tùy thuộc vào mức đọ nguyên trọng của tội phạm mà pháp nhân thương mại thực hiện. Những hình thức huy động vốn mà pháp nhân thương mại không bị tòa án cấm thì vẫn có thể thực hiện.

Tuy nhiên dù tòa án có cấm pháp nhân thương mại huy động vốn dưới mọi hình thức theo luật định hay chỉ cấm một trong số 05 hình thức trên thì thời hạn áp dụng hình phạt cấm huy động vốn này chỉ từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật.

Luật Hoàng Anh

Luật sư NGUYỄN ĐÌNH HIỆP - Những con số biết nói

Với 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn pháp lý, Luật sư Nguyễn Đình Hiệp có sự am hiểu sâu sắc hệ thống pháp luật Việt Nam và triển khai thành công rất nhiều các vụ việc như:

Tư vấn mở chuỗi kinh doanh nhượng quyền thương mại

Tư vấn cấp Giấy phép viễn thông cho doanh nghiệp Việt Nam

Tư vấn pháp lý thường xuyên cho các doanh nghiệp Việt Nam, Trung Quốc, Hàn Quốc. Tiêu biểu như Công ty CP Tập đoàn Bình Minh, Công ty CP DV Viễn thông Hải Phòng

Tư vấn, xử lý thu hồi công nợ và khởi kiện/khởi tố các đối tượng có nợ khó đòi

Tư vấn pháp lý đầu tư, giấy phép, chuyển nhượng các dự án khoáng sản. Tiêu biểu như Dự án khai thác Khoáng sản của Công ty khoáng sản An Vượng tại huyện Đà Bắc tỉnh Hoà Bình (50ha).

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư mở rộng sản xuất. Tiêu biểu như Dự án sản xuất 50 triệu sản phẩm điện tử thanh toán Công ty TNHH ST Vina (Hàn Quốc); Dự án mở rộng quy mô sản xuất của Công ty TNHH RFTech Việt Nam lên 20 triệu đô la Mỹ;

Tư vấn hợp đồng chuyển giao công nghệ và thực hiện thủ tục đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ (hầu hết là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài)

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư bất động sản. Tiêu biểu như Dự án khu nghỉ dưỡng tại Vịnh Lan Hạ, thành phố Hải Phòng (30ha); Khu du lịch sinh thái và nghỉ dưỡng Avana Mai Chau Hideway, tỉnh Hòa Bình (32ha)

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp 100% vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam trong các lĩnh vực. Tiêu biểu như Dự án nhà máy sản xuất của Công ty Mass Well Limited, Công ty Modern Shine Limited tại Trung tâm công nghiệp GNP Yên Bình

300

Tư vấn hồ sơ công bố sản phẩm, hồ sơ phòng cháy chữa cháy, hồ sơ an toàn vệ sinh thực phẩm, đăng ký mã số mã vạch, đăng ký/thông báo website…

500

Tư vấn bảo hộ nhãn hiệu (thương hiệu), quyền tác giả, sáng chế

700

Tư vấn, thực hiện các thủ tục, giấy phép con như: Giấy phép lao động cho người nước ngoài, cấp phép tạm trú cho người nước ngoài, Giấy phép trung tâm ngoại ngữ, Giấy phép ngành dược, Giấy phép quảng cáo…

2000

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp mới, chi nhánh, văn phòng đại diện trên cả nước; các thủ tục thay đổi đăng ký doanh nghiệp trên cả nước

3000

Tư vấn các vụ việc ly hôn, chia tài sản, quyền nuôi con; chia thừa kế; tranh chấp đất đai; tố tụng dân sự, tố tụng hình sự và tố tụng hành chính.

Chat ngay Gọi ngay Hồ sơ năng lực

Hình phạt cấm huy động vốn là gì?

Hình phạt cấm huy động vốn quy định tại Điều 81 BLHS

1. Căn cứ pháp lý

2. Nội dung hình phạt cấm huy động vốn