Chấp thuận danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng?

1.Căn cứ pháp lý

Đối với bất kỳ tổ chức nào việc bầu, bổ nhiệm các vị trí, chức danh trong công ty là công tác không thể thiếu. Các cá nhân được bầu, bổ nhiệm trong nhiệm kỳ với thời hạn nhất định, khi hết thời hạn đó, tổ chức tín dụng phải tiến hành bầu, bổ nhiệm chức vụ trong nhiệm kỳ mới. Các thành viên, cá nhân mới được bầu, bổ nhiệm phải đáp ứng các điều kiện của pháp luật. Để xem xét tư cách, điều kiện đảm nhiệm chức vụ của các cá nhân, tổ chức tín dụng phải lập danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm và phải được cơ quan Nhà nước có thẩm quyền chấp thuận. Theo đó, việc chấp thuận danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm vào các chức vụ trong tổ chức tín dụng được xác định theo Điều 51 Luật các tổ chức tín dụng năm 2010 sửa đổi năm 2017, cụ thể:

“Điều 51. Chấp thuận danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng
1. Danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi bầu, bổ nhiệm các chức danh này. Những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng phải thuộc danh sách đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.
2. Ngân hàng Nhà nước quy định cụ thể thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến việc bầu, bổ nhiệm các chức danh quy định tại khoản 1 Điều này.
3. Tổ chức tín dụng phải thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh quy định tại khoản 1 Điều này trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày bầu, bổ nhiệm”

2.Nội dung

-Các chức danh được bầu, bổ nhiệm cần có sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền là những chức danh có vai trò trong việc quản lý, điều hành tổ chức tín dụng, bao gồm: thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc).
-Cơ quan có thẩm quyền: NHNN là cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc chấp thuận danh sách chức danh được bầu, bổ nhiệm dự kiến của tổ chức tín dụng và cũng có thẩm quyền trong việc quy định trình tự, thủ tục, hồ sơ.
1.Thẩm quyền chấp thuận: Những chức vụ có vai trò quan trọng suốt quá trình hoạt động, kinh doanh của tổ chức tín dụng, vì vậy, pháp luật quy định khá chặt chẽ về điều kiện được đảm nhiệm chức vụ đối với những cá nhân này. Theo đó, NHNN là cơ quan có quyền quản lý, kiểm soát hệ thống tín dụng trong nước là cơ quan có thẩm quyền phê duyệt danh sách các cá nhân được bầu, bổ nhiệm các vị trí trên của tổ chức tín dụng. Khi hết một nhiệm kỳ, tổ chức tín dụng phải tiến hành bầu, bổ nhiệm chức danh quản lý, điều hành tổ chức trong nhiệm kỳ tiếp theo. Những người được tổ chức tín dụng bầu, bổ nhiệm phải được lập thành danh sách và gửi cho NHNN xem xét về điều kiện, tư cách của các chủ thể, sau đó mới quyết định chấp thuận hoặc không. Theo nguyên tắc, thành viên Hội đồng quản trị…..đòi hỏi phải đáp ứng các điều kiện nhất định về trình độ, chuyên môn, năng lực, tư cách pháp lý…Bên cạnh đó, họ phải không thuộc trường hợp bị cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm cùng đảm nhiệm chức vụ….theo quy định. Chính vì vậy, bắt buộc phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc bầu, bổ nhiệm các chức vụ này. Sau khi danh sách dự kiến được gửi đi, NHNN tiến hàng xem xét, đánh giá, theo đó, những người có trong danh sách được NHNN chấp thuận chính thức trở thành thành viên….
2.Thẩm quyền quy định thủ tục, hồ sơ: NHNN là cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc quản lý, kiểm soát hệ thống các tổ chức tín dụng, việc chấp thuận danh sách các chức danh được bầu, bổ nhiệm cũng thuộc thẩm quyền của NHNN. Do đó, NHNN là cơ quan quy định cụ thể thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến việc bầu, bổ nhiệm các chức danh quản lý, điều hành trong tổ chức tín dụng. Theo đó, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem xét, chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trụ sở trên địa bàn, thuộc đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh. Văn bản của tổ chức tín dụng đề nghị NHNN chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau: Lý do của việc bầu, bổ nhiệm nhân sự; Danh sách dự kiến nhân sự, trong đó nêu rõ: họ và tên, chức danh, đơn vị công tác hiện tại; chức danh dự kiến được bầu, bổ nhiệm tại tổ chức tín dụng; tên cá nhân, tổ chức đề cử; tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp mà nhân sự dự kiến làm người đại diện theo ủy quyền của tổ chức đề cử (nếu có); Cơ cấu, danh sách các thành viên của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát hiện tại và dự kiến sau khi bầu, bổ nhiệm của tổ chức tín dụng (trường hợp dự kiến nhân sự bầu, bổ nhiệm vào Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát), trong đó: Đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng quản trị, số lượng thành viên độc lập, thành viên không phải là người điều hành, số lượng thành viên là người có liên quan theo quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng; số lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban kiểm soát; Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn: nêu rõ số lượng thành viên Hội đồng thành viên, số lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban kiểm soát; Đánh giá về việc nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện.
-Thời hạn: Tổ chức tín dụng phải thông báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh trên trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày bầu, bổ nhiệm. Văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có hiệu lực trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày ký. Quá thời hạn này, việc bầu, bổ nhiệm nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không được hoàn thành thì văn bản của Ngân hàng Nhà nước chấp thuận dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đương nhiên hết hiệu lực.

Luật Hoàng Anh