Quyền, nghĩa vụ của công ty kiểm soát?

1.Căn cứ pháp lý

Điều 134 Luật các tổ chức tín dụng năm 2010 sửa đổi năm 2017 quy định về quyền, nghĩa vụ của công ty kiểm soát trong hoạt động tín dụng-ngân hàng như sau:

“Điều 134. Quyền, nghĩa vụ của công ty kiểm soát
Công ty đang sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp trên 20% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết hoặc nắm quyền kiểm soát của một ngân hàng thương mại trước ngày Luật này có hiệu lực; ngân hàng thương mại có công ty con, công ty liên kết (sau đây gọi tắt là công ty kiểm soát) có quyền, nghĩa vụ sau đây:
1. Tuỳ thuộc vào loại hình pháp lý của công ty con, công ty liên kết, công ty kiểm soát thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình với tư cách là thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông trong quan hệ với công ty con, công ty liên kết theo quy định của Luật này và các quy định khác của pháp luật có liên quan;
2. Hợp đồng, giao dịch và quan hệ khác giữa công ty kiểm soát với công ty con, công ty liên kết đều phải được thiết lập và thực hiện độc lập, bình đẳng theo điều kiện áp dụng đối với các chủ thể pháp lý độc lập;
3. Công ty kiểm soát không được can thiệp vào tổ chức, hoạt động của công ty con, công ty liên kết ngoài các quyền của chủ sở hữu, thành viên góp vốn hoặc cổ đông”

2. Nội dung

Kiểm soát là một quá trình so sánh kết quả đạt được trên thực tế với những tiêu chuẩn, điều kiện trong điều kiện tương tự. Quy trình này cho phép tổ chức tín dụng phát hiện những sai lệch, thiếu sót còn tồn đọng, xác định nguyên nhân, từ đó đưa ra biện pháp điều chỉnh nhằm đảm bảo cho hoạt động của tổ chức đạt được kết quả như mục tiêu đề ra. Thông thường, quyền kiểm soát thuộc về những chủ thể giữ vai trò quan trọng trong một tổ chức hoặc hệ thống.
Căn cứ vào quy định trên, chủ thể có quyền kiểm soát là công ty. Tổ chức góp vốn thành lập tổ chức tín dụng và trực tiếp nắm giữ hoặc gián tiếp nắm giữ trên 20% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết. Sở hữu gián tiếp là việc tổ chức, cá nhân sở hữu vốn điều lệ, vốn cổ phần của tổ chức tín dụng thông qua người có liên quan hoặc thông qua ủy thác đầu tư. Ngân hàng thương mại có công ty con, công ty liên kết (sau đây gọi tắt là công ty kiểm soát) có quyền, nghĩa vụ sau đây:
-Tuỳ thuộc vào loại hình pháp lý của công ty con, công ty liên kết, công ty kiểm soát thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình với tư cách là thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông trong quan hệ với công ty con, công ty liên kết theo quy định của TCTD và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Công ty liên kết của tổ chức tín dụng là công ty trong đó tổ chức tín dụng hoặc tổ chức tín dụng và người có liên quan của tổ chức tín dụng sở hữu trên 11% vốn điều lệ hoặc trên 11% vốn cổ phần có quyền biểu quyết, nhưng không phải là công ty con của tổ chức tín dụng đó. Công ty con của tổ chức tín dụng là công ty thuộc một trong các trường hợp sau đây; Tổ chức tín dụng hoặc tổ chức tín dụng và người có liên quan của tổ chức tín dụng sở hữu trên 50% vốn điều lệ hoặc trên 50% vốn cổ phần có quyền biểu quyết; Tổ chức tín dụng có quyền trực tiếp hoặc gián tiếp bổ nhiệm đa số hoặc tất cả thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) của công ty con; Tổ chức tín dụng có quyền sửa đổi, bổ sung điều lệ của công ty con; Tổ chức tín dụng và người có liên quan của tổ chức tín dụng trực tiếp hay gián tiếp kiểm soát việc thông qua nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty con. Ví dụ: ngân hàng thương mại được góp vốn thành lập công ty con thì sẽ nắm quyền kiểm soát với tư cách là thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông.
-Hợp đồng, giao dịch và quan hệ khác giữa công ty kiểm soát với công ty con, công ty liên kết đều phải được thiết lập và thực hiện độc lập, bình đẳng theo điều kiện áp dụng đối với các chủ thể pháp lý độc lập. Công ty con, công ty liên kết là tổ chức có tư cách pháp nhân, và chịu trách nhiệm về các giao dịch mà mình tham gia. Chình vì vậy, hợp đồng, giao dịch và quan hệ khác giữa công ty kiểm soát với công ty con, công ty liên kết đều phải được thiết lập và thực hiện độc lập, bình đẳng. Quyền kiểm soát của công ty kiểm soát không bao gồm cả quyền được quyết định các giao dịch, hợp đồng mà công ty con, công ty liên kết tham gia.
-Công ty kiểm soát không được can thiệp vào tổ chức, hoạt động của công ty con, công ty liên kết ngoài các quyền của chủ sở hữu, thành viên góp vốn hoặc cổ đông. Công ty kiểm soát được thực hiện quyền, nghĩa vụ với công ty con, công ty liên kết trong phạm vi thẩm quyền của mình. Với tư cách là chủ sở hữu, thành viên góp vốn hoặc cổ đông công ty kiểm soát được thực hiện quyền và nghĩa vụ dưới tư cách đó, mà không được đi quá giới hạn.

Luật Hoàng Anh