Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam?

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán nước ngoài, không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam và được công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của mình tại Việt Nam.

1. Cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Theo Điều 13 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:

- Cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam do công ty mẹ quyết định, phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành và kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán trong nước.

- Nhân viên kiểm soát tuân thủ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không phải là người có liên quan đến Giám đốc chi nhánh; đã tốt nghiệp đại học chuyên ngành về tài chính, ngân hàng, luật, kế toán, kiểm toán. Nhân viên kiểm soát tuân thủ phải có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở nước ngoài và chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bố trí nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí sau:

+ Tư vấn, giải thích hợp đồng ký kết với khách hàng;

+ Ký kết quả phân tích, báo cáo phân tích chứng khoán;

+ Đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.

1. Phạm vi hoạt động và nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Theo Điều 14 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về phạm vi hoạt động và nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:

a. Phạm vi hoạt động

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

b. Nội dung hoạt động

Nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm việc cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong các trường hợp sau:

- Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;

- Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;

- Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

2. Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Theo Điều 15 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam gồm:

- Được thu giá dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận với khách hàng và quy định của pháp luật.

- Được mở tài khoản bằng ngoại tệ hoặc bằng đồng Việt Nam có gốc ngoại tệ tại ngân hàng thương mại được phép hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam và chỉ được sử dụng tài khoản này vào hoạt động của chi nhánh. Việc mở, sử dụng và đóng tài khoản của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định pháp luật có liên quan.

- Được tuyển dụng người lao động Việt Nam và lao động nước ngoài vào làm việc tại chi nhánh theo quy định pháp luật có liên quan.

- Có dấu riêng theo quy định của pháp luật Việt Nam và chỉ được sử dụng dấu này trong các văn bản giao dịch thuộc quyền hạn và chức năng của chi nhánh.

- Các quyền khác theo quy định pháp luật có liên quan.

3. Nghĩa vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Theo Điều 16 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định nghĩa vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam gồm:

- Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.

- Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của chi nhánh cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.

- Bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

- Cập nhật, lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, chứng từ của khách hàng và chi nhánh.

- Chỉ được sử dụng nguồn vốn được cấp cho hoạt động kinh doanh được cấp phép, không được phép vay từ các tổ chức, cá nhân khác ngoại trừ công ty mẹ.

- Không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi sau: quyết định đầu tư chứng khoán thay cho khách hàng; thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ; quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc các phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn của công ty chứng khoán khác; cung cấp thông tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó, cung cấp thông tin sai lệch, gian lận hoặc gây hiểu nhầm cho khách hàng.

- Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật có liên quan.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

CAM KẾT DỊCH VỤ
  • Đồng hành cùng Thân chủ.
  • Phương án tốt, giải pháp hay.
  • Bảo mật - Uy tín - Tin cậy - Chi phí thấp - Hiệu quả cao.
  • Dịch vụ pháp lý tốt số 2 tại Việt Nam.
  • Cam kết HOÀN TIỀN nếu thực hiện dịch vụ không thành công.

Cảm ơn quý vị và các bạn đã tin tưởng Luật Hoàng Anh, nếu có thắc mắc muốn giải đáp hãy liên hệ ngay cho chúng tôi.

Tổng đài tư vấn pháp luật

Gửi câu hỏi Đặt lịch hẹn

CÔNG TY LUẬT HOÀNG ANH

Dịch vụ Luật Sư uy tín hàng đầu tại Hà Nội.

Số 2/84 - Trần Quang Diệu - Phường Ô Chợ Dừa - Quận Đống Đa - TP Hà Nội

Email: luatsu@luathoanganh.vn

Tin liên quan

Quy định của pháp luật về hoạt động lưu ký của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Quy định của pháp luật về hoạt động lưu ký của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát

Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường đối với các sự kiện nào?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường đối với các sự kiện quy định tại Điều 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC

Quy định về công bố thông tin của quỹ đại chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định về công bố thông tin của quỹ đại chúng theo Điều 124 Luật chứng khoán và Điều 26 Thông tư 96/2020/TT-BTC

Đối tượng, nguyên tắc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Đối tượng, nguyên tắc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo Điều 118 Luật chứng khoán

Quy định chung về công bố thông tin của công ty đại chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định chung về công bố thông tin của công ty đại chúng theo Điều 120 Luật chứng khoán

Quy định của pháp luật về công bố thông tin định kỳ của công ty đại chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định của pháp luật về công bố thông tin định kỳ của công ty đại chúng theo Điều 120 Luật chứng khoán

Quy định về công bố thông tin của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định về công bố thông tin của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng theo Điều 125 Luật chứng khoán

Quy định của pháp luật về công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định của pháp luật về công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng theo Điều 121 Luật chứng khoán