Cùng chuyên mục
Theo Khoản 1 Điều 73 Luật chứng khoán năm 2019 số 54/2019/QH14 (sau đây gọi là Luật chứng khoán 2019) quy định công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được kinh doanh các nghiệp vụ của như sau:
“Điều 73. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:
a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;
c) Tư vấn đầu tư chứng khoán.”
Khoản 36 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định về quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
36. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chứng khoán.”
Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, theo đó công ty quản lý quỹ chấp nhận sự uỷ thác của các nhà đầu tư để tiến hành việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán bằng nguồn vốn góp của các nhà đầu tư và trực tiếp quản lý, điều hành quỹ này vào mục đích đầu tư trên thị trường chứng khoán, cũng như đầu tư vào các tài sản khác vì quyền lợi của nhà đầu tư.
Khoản 35 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định về quản lý danh mục quỹ đầu tư chứng khoán như sau:
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
35. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là hoạt động quản lý theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và các tài sản khác của nhà đầu tư.”
Quản lý danh mục đầu tư là một nghiệp vụ quan trọng trong kinh doanh chứng khoán, là công cụ hữu hiệu để hạn chế rủi ro và tối đa hóa lợi nhuận.
3. Tư vấn đầu tư chứng khoán
Khoản 32 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định về tư vấn đầu tư chứng khoán như sau:
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.”
Khi tham gia vào thị trường, các nhà đầu tư cần trang bị cho mình những kiến thức cần thiết để đối mặt với nhiều tình huống cũng như phòng ngừa rủi ro. Tuy nhiên, đa phần các nhà đầu tư tham gia vào thị trường tài chính đều là những nhà đầu tư không chuyên nghiệp, chưa được đào tạo bài bản về lĩnh vực chứng khoán cũng như tài chính. Họ cần được cung cấp những thông tin cũng như kiến thức về thị trường.
Đối tượng chính cần được tư vấn đầu tư chứng khoán là:
- Các nhà đầu tư không chuyên và cá nhân: Cần được định hướng đầu tư vào các loại chứng khoán cũng như cung cấp thông tin về thị trường, giá cả, thời gian giao dịch, phán đoán tương lại...
- Các tổ chức phát hành: Đôi khi cũng là người cần tư vấn trong việc phát hành chứng khoán như cách thức phát hành, xây dựng hồ sơ...
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán được thực hiện tại:
- Các tổ chức môi giới đầu tư độc lập bởi những nhà phân tích đầu tư độc lập.
- Tại các công ty chứng khoán bởi những nhà môi giới của doanh nghiệp là những người có kiến thức tài chính, có hiểu biết về thị trường cũng như được đào tạo bài bản về phân tích đầu tư, tư vấn bán chứng khoán và mua chứng khoán vào những thời điểm thị trường thích hợp.
Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.
Luật Hoàng Anh
Để nhận tin tức và quà tặng từ Luật Hoàng Anh
Công ty Luật TNHH HoangAnh IBC
Mã số thuế: 0109471688
Thời gian làm việc
T2 - T7 8.00 - 17h30. CN Nghỉ
