Đối tượng nào bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán?

Theo Điều 2 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính gồm: Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài (sau đây gọi chung là tổ chức, cá nhân) thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Nghị định này. Tổ chức quy định ở đây bao gồm:

- Công ty đại chúng: Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau đây:

+ Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

+ Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật chứng khoán hiện hành.

- Doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập cổ phần hóa dưới hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng;

- Tổ chức phát hành: Tổ chức phát hành là tổ chức thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán.

- Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; tổ chức tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch;

+ Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch là tổ chức có chứng khoán phát hành được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

- Tổ chức kiểm toán được chấp thuận: Tổ chức kiểm toán được chấp thuận là tổ chức kiểm toán độc lập thuộc danh sách các tổ chức kiểm toán được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo quy định của Luật này và pháp luật về kiểm toán độc lập.

- Tổ chức tư vấn chào bán, phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành; tổ chức đấu thầu, đại lý phát hành;

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán;

- Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

+ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con) tổ chức, vận hành hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

+ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật này và Luật Doanh nghiệp, do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết.

- Cổ đông, nhà đầu tư là tổ chức:

+ Cổ đông là cá nhân, tổ chức sở hữu ít nhất một cổ phần của công ty cổ phần.

+ Nhà đầu tư tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán

- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam thực hiện hoạt động lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; ngân hàng giám sát;

- Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán;

+ Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán được thành lập, hoạt động theo quy định của pháp luật về hội, có trách nhiệm tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

+ Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán ban hành bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; phối hợp với cơ quan quản lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong việc tuyên truyền, phổ biến pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đến các hội viên.

- Các tổ chức khác hoạt động trên thị trường chứng khoán hoặc có liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

CAM KẾT DỊCH VỤ
  • Đồng hành cùng Thân chủ.
  • Phương án tốt, giải pháp hay.
  • Bảo mật - Uy tín - Tin cậy - Chi phí thấp - Hiệu quả cao.
  • Dịch vụ pháp lý tốt số 2 tại Việt Nam.
  • Cam kết HOÀN TIỀN nếu thực hiện dịch vụ không thành công.

Cảm ơn quý vị và các bạn đã tin tưởng Luật Hoàng Anh, nếu có thắc mắc muốn giải đáp hãy liên hệ ngay cho chúng tôi.

Tổng đài tư vấn pháp luật

Gửi câu hỏi Đặt lịch hẹn

CÔNG TY LUẬT HOÀNG ANH

Dịch vụ Luật Sư uy tín hàng đầu tại Hà Nội.

Số 2/84 - Trần Quang Diệu - Phường Ô Chợ Dừa - Quận Đống Đa - TP Hà Nội

Email: luatsu@luathoanganh.vn

Tin liên quan

Quy định của pháp luật về công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định của pháp luật về công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng theo Điều 121 Luật chứng khoán

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

bài viết trình bày về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành; phạm vi,nội dung hoạt động; quyền và nghĩa vụ của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

bài viết trình bày về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành; phạm vi,nội dung hoạt động; quyền và nghĩa vụ của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Điều kiện, điều khoản cơ bản của trái phiếu?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

khái niệm, kỳ hạn trái phiếu,, khối lượng phát hành, đồng tiền phát hành và thanh toán, mệnh giá , hình thức , lãi suất danh nghĩa, loại hình trái phiếu, phương thức thanh toán lãi, gốc của trái phiếu

Nguyên tắc xác định khoản thu trái pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Nguyên tắc xác định khoản thu trái pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Điều 3 Thông tư 117/2020/TT-BTC

Quy định của pháp luật chứng khoán về thanh tra chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Quy định của pháp luật chứng khoán về thanh tra chứng khoán theo Điều 129 Luật chứng khoán

Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ ở thị trường trong nước?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ ở thị trường trong nước quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP

Lưu ý đối với các nhà đầu tư mua trái phiếu ở thị trường trong nước?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 24/09/2021

đối tượng mua trái phiếu, trách nhiệm của nhà đầu tư mua trái phiếu và quyền lợi của nhà đầu tư mua trái phiếu