Quy định của pháp luật về ngân hàng giám sát?

1. Khái niệm ngân hàng giám sát

Theo Khoản 1 Điều 116 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định về khái niệm ngân hàng giám sát như sau:

“Điều 116. Ngân hàng giám sát

1. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.”

Như vậy, ta có thể thấy ngân hàng giám sát tiền thân vẫn là loại hình ngân hàng thương mại nhưng hoạt động chính của ngân hàng giám sát lại khác với những ngân hàng thương mại khác vì hoạt động chủ yếu của ngân hàng giám sát là việc lưu ký và thanh tra, kiểm tra quá trình hoạt động liên quan đến quản lý quỹ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán

2. Nghĩa vụ của ngân hàng giám sát

Theo Khoản 2 Điều 116 Luật chứng khoán 2019 quy định Ngân hàng giám sát thực hiện giám sát các hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong phạm vi liên quan tới quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát. Ngân hàng giám sát có các nghĩa vụ sau đây:

- Thực hiện các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 của Luật này. Cụ thể Khoản 3 Điều 56 Luật chứng khoán như sau:

“3. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau đây:

a) Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các điểm b, d, đ, g, h, i, l và m khoản 2 Điều 55 của Luật này;

b) Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán;

c) Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;

d) Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

đ) Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

e) Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.”

- Thực hiện lưu ký tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý tách biệt tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán và các tài sản khác của ngân hàng giám sát;

- Giám sát để bảo đảm công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đại chúng, Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán quản lý tài sản của công ty đầu tư chứng khoán tuân thủ quy định của Luật này và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán;

- Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tài sản liên quan đến hoạt động của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán theo yêu cầu hợp pháp của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty đầu tư chứng khoán;

- Xác nhận báo cáo do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán lập có liên quan đến quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán;

- Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của Luật này;

- Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi phát hiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tổ chức, cá nhân có liên quan vi phạm pháp luật hoặc Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán;

- Định kỳ cùng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài chính và hoạt động giao dịch của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán;

- Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán.

3. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát

Theo Điều 117 Luật chứng khoán 2019 quy định về hạn chế đối với ngân hàng giám sát như sau:

- Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại.

- Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và bảo quản tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

CAM KẾT DỊCH VỤ
  • Đồng hành cùng Thân chủ.
  • Phương án tốt, giải pháp hay.
  • Bảo mật - Uy tín - Tin cậy - Chi phí thấp - Hiệu quả cao.
  • Dịch vụ pháp lý tốt số 2 tại Việt Nam.
  • Cam kết HOÀN TIỀN nếu thực hiện dịch vụ không thành công.

Cảm ơn quý vị và các bạn đã tin tưởng Luật Hoàng Anh, nếu có thắc mắc muốn giải đáp hãy liên hệ ngay cho chúng tôi.

Tổng đài tư vấn pháp luật

Gửi câu hỏi Đặt lịch hẹn

CÔNG TY LUẬT HOÀNG ANH

Dịch vụ Luật Sư uy tín hàng đầu tại Hà Nội.

Số 2/84 - Trần Quang Diệu - Phường Ô Chợ Dừa - Quận Đống Đa - TP Hà Nội

Email: luatsu@luathoanganh.vn

Tin liên quan

Quy định của pháp luật về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Quy định của pháp luật về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định của pháp luật về xác định giá trị ròng của quỹ đầu tư chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Quy định của pháp luật về xác định giá trị ròng của quỹ đầu tư chứng khoán

Ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ đươc quy định như thế nào?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ theo Điều 12 Thông tư 99/2020/TT-BTC

Quỹ mở là gì? Quy định của pháp luật về tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tiểu khoản giao dịch của nhà đầu tư

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

khái niệmqQuỹ mở, quy định của pháp luật về tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tiểu khoản giao dịch của nhà đầu tư

Quỹ đóng là gì? Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ.

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Khái niệm quỹ đóng, quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ.

Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ mở, quỹ chỉ số?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ mở, quỹ chỉ số

Quy định của pháp luật về quỹ thành viên?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Quy định của pháp luật về quỹ thành viên theo Khoản 41 Luật chứng khoán 2019

Quy định của pháp luật về Công ty đầu tư chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Quy định của pháp luật về Công ty đầu tư chứng khoán