Quy định của pháp luật về quỹ thành viên?

1. Khái niệm quỹ thành viên

Theo Khoản 41 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định về khái niệm quỹ thành viên như sau:

“Điều 4. Giải thích từ ngữ

41. Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.”

Thành viên góp vốn được tự do chuyển nhượng phần góp vốn tại quỹ trừ trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và điều lệ quỹ. Ngoài ra sau khi chuyển nhượng vẫn phải đáp ứng điều kiện có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

2. Thành lập quỹ thành viên

Theo Điều 113 Luật chứng khoán 2019 quy định về việc thành lập quỹ thành viên như sau:

“Điều 113. Thành lập quỹ thành viên

1. Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập trên cơ sở hợp đồng góp vốn.

2. Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

c) Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

d) Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.”

Để thành lập được quỹ thành viên thì cần đáp ứng về vốn, số lượng thành viên do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý và tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

3. Danh mục và hoạt động đầu tư của quỹ

Điều 5 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định về sanh mục và hoạt động đầu tư của quỹ như sau:

Danh mục đầu tư của quỹ phải phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư đã được quy định tại Điều lệ quỹ và công bố tại Bản cáo bạch.

Quỹ được phép đầu tư vào các loại tài sản sau đây:

- Tiền gửi các ngân hàng thương mại theo quy định của pháp luật ngân hàng;

- Công cụ thị trường tiền tệ bao gồm giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng theo quy định của pháp luật;

- Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương;

- Cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu đăng ký giao dịch, trái phiếu niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán, chứng chỉ quỹ đại chúng;

- Trái phiếu chưa niêm yết của các tổ chức phát hành hoạt động theo pháp luật Việt Nam; cổ phiếu của công ty cổ phần, phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn;

- Quyền phát sinh gắn liền với chứng khoán mà quỹ đang nắm giữ;

- Các chứng khoán và tài sản khác theo quy định của pháp luật.

Công ty quản lý quỹ chỉ được gửi tiền và đầu tư công cụ thị trường tiền tệ bao gồm giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng theo quy định của pháp luật và tiền gửi các ngân hàng thương mại theo quy định của pháp luật ngân hàng của các tổ chức tín dụng đã được Ban đại diện quỹ phê duyệt.

Quỹ thành viên được tham gia góp vốn thành lập công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp. Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định và được Đại hội nhà đầu tư chấp thuận bằng văn bản, quỹ thành viên được đầu tư vào bất động sản đáp ứng điều kiện đưa vào kinh doanh theo quy định pháp luật về kinh doanh bất động sản.

Trong hoạt động quản lý quỹ thành viên, công ty quản lý quỹ bảo đảm:

- Không được sử dụng vốn, tài sản của quỹ để đầu tư vào chính quỹ đó;

- Không được sử dụng vốn, tài sản của quỹ để cho vay, bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào; không được bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Chỉ được đầu tư vào chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do các công ty quản lý quỹ khác quản lý và bảo đảm các hạn chế sau:

+ Không đầu tư quá 10% tổng số chứng chỉ quỹ đang lưu hành của một quỹ đại chúng, cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

+ Không đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

+ Không đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

- Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định, quỹ được vay thế chấp, thấu chi hoặc các hình thức khác từ ngân hàng lưu ký, vay mua chứng khoán (giao dịch ký quỹ) theo nguyên tắc sau:

+ Việc vay tài sản phải phù hợp với quy định của pháp luật;

+ Hạn mức vay do Đại hội nhà đầu tư quyết định, nhưng phải bảo đảm tổng nợ và các khoản phải trả của quỹ không vượt quá 30% tổng tài sản của quỹ tại mọi thời điểm;

+ Bộ phận tín dụng của ngân hàng lưu ký phải tách biệt hoàn toàn về cơ cấu tổ chức và hoạt động đối với bộ phận lưu ký tài sản của quỹ; hoạt động tín dụng là độc lập với hoạt động lưu ký và không thuộc phạm vi điều chỉnh của hợp đồng lưu ký;

+ Công ty quản lý quỹ phải cung cấp thông tin về quyền lợi của ngân hàng lưu ký và khả năng xung đột lợi ích cho Đại hội nhà đầu tư xem xét, quyết định.

Công ty quản lý quỹ và các tổ chức tham gia góp vốn thành lập quỹ thành viên không được sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn.

Quỹ thành viên thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định tại khoản 9 Điều 24 Thông tư này.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

CAM KẾT DỊCH VỤ
  • Đồng hành cùng Thân chủ.
  • Phương án tốt, giải pháp hay.
  • Bảo mật - Uy tín - Tin cậy - Chi phí thấp - Hiệu quả cao.
  • Dịch vụ pháp lý tốt số 2 tại Việt Nam.
  • Cam kết HOÀN TIỀN nếu thực hiện dịch vụ không thành công.

Cảm ơn quý vị và các bạn đã tin tưởng Luật Hoàng Anh, nếu có thắc mắc muốn giải đáp hãy liên hệ ngay cho chúng tôi.

Tổng đài tư vấn pháp luật

Gửi câu hỏi Đặt lịch hẹn

CÔNG TY LUẬT HOÀNG ANH

Dịch vụ Luật Sư uy tín hàng đầu tại Hà Nội.

Số 2/84 - Trần Quang Diệu - Phường Ô Chợ Dừa - Quận Đống Đa - TP Hà Nội

Email: luatsu@luathoanganh.vn

Tin liên quan

Có những nguyên tắc hành nghề chứng khoán nào?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Nguyên tắc hành nghề chứng khoán theo Điều 5 Luật chứng khoán 2019

Quy định của pháp luật về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Quy định của pháp luật về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định của pháp luật về xác định giá trị ròng của quỹ đầu tư chứng khoán?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Quy định của pháp luật về xác định giá trị ròng của quỹ đầu tư chứng khoán

Ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ đươc quy định như thế nào?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 21/09/2021

Ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ theo Điều 12 Thông tư 99/2020/TT-BTC

Quỹ mở là gì? Quy định của pháp luật về tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tiểu khoản giao dịch của nhà đầu tư

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

khái niệmqQuỹ mở, quy định của pháp luật về tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tiểu khoản giao dịch của nhà đầu tư

Quỹ đóng là gì? Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ.

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Khái niệm quỹ đóng, quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ.

Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ mở, quỹ chỉ số?

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp 23/09/2021

Quy định của pháp luật về danh mục và hạn mức đầu tư của quỹ mở, quỹ chỉ số